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安粮期货合肥分公司因内控管理不完善被采取责令改正行政监管措施恒耀平台网

发布时间: 2023-01-19 0 次浏览

    1月10日,安徽证监局发布公告称,安粮期货合肥分公司存在部分居间人尽职调查不到位、居间人档案管理不全面、异常交易监测排查不足等问题,反映出公司内控管理不完善。

  安徽证监局表示,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,决定对安粮期货采取责令改正的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。

 
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